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  投资者须知


私募基金投资者风险调查问卷(个人版)

 

投资者姓名:____________     填写日期:_____________

 

风险提示:私募基金投资需承担各类风险,本金可能遭受损失。同时,私募基金投资还要考虑市场风险、信用风险、流动性风险、操作风险等各类投资风险。您在基金认购过程中应当注意核对自己的风险识别和风险承受能力,选择与自己风险识别能力和风险承受能力相匹配的私募基金。

 

以下一系列问题可在您选择合适的私募基金前,协助评估您的风险承受能力、理财方式及投资目标。

 

请签字承诺您是为自己购买私募基金产品 ____________

 

请签字确认您符合以下何种合格投资者财务条件:

符合金融资产不低于300万元(金融资产包括银行存款、股票、债券、基金份额、资产管理计划、银行理财产品、信托计划、保险产品、期货权益等)____________

符合最近三年个人年均收入不低于50万元____________

 

一、基本信息:

1、您的姓名____________    联系方式________________________

证件类型____________    证件号码________________________

 

2、您的年龄介于

A、18-30岁    

B、31-50岁     

C、51-65岁    

D、高于65岁

 

3、你的学历

A、高中及以下 

B、中专或大专 

C、本科    

D、硕士及以上

 

4、您的职业为

A、无固定职业   

B、专业技术人员   

C、一般企事业单位员工   

D、金融行业一般从业人员

 

二、财务状况

1、您的家庭可支配年收入为(折合人民币)?

A、50万元以下   

B、50—100万元   

C、100—500万元

D、500—1000万元   

E、1000万元以上

 

2、在您每年的家庭可支配收入中,可用于金融投资(储蓄存款除外)的比例为?

A、小于10%   

B、10%至25%   

C、25%至50%   

D、大于50%

 

三、投资知识:

1、 您的投资知识可描述为:

A、有限:基本没有金融产品方面的知识

B、一般:对金融产品及其相关风险具有基本的知识和理解

C、丰富:对金融产品及其相关风险具有丰富的知识和理解

 

2、您的投资经验可描述为:

A、 除银行储蓄外,基本没有其他投资经验

B、 购买过债券、保险等理财产品

C、 参与过股票、基金等产品的交易

D、 参与过权证、期货、期权等产品的交易

 

3、您有多少年投资基金、股票、信托、私募证券或金融衍生产品等风险投资品的经验?

A、没有经验    

B、少于2年    

C、2至5年    

D、5至10年

E、10年以上

 

四、投资目标:

1、您计划的投资期限是多久?

A、1年以下

B、1至3年

C、3至5年

D、5年以上

 

2、您的投资目的是?

A、资产保值

B、资产稳健增长

C、资产迅速增长

 

五、风险偏好:

1、以下哪项描述最符合您的投资态度?

A、厌恶风险,不希望本金损失,希望获得稳定回报

B、保守投资,不希望本金损失,愿意承担一定幅度的收益波动

C、寻求资金的较高收益和成长性,愿意为此承担有限本金损失

D、希望赚取高回报,愿意为此承担较大本金损失

 

2、假设有两种投资:投资A预期获得10%的收益,可能承担的损失非常小;投资B预期获得30%的收益,但可能承担较大亏损。您会怎么支配您的投资:

A、 全部投资于收益较小且风险较小的A

B、 同时投资于A和B,但大部分资金投资于收益较小且风险较小的A

C、 同时投资于A和B,但大部分资金投资于收益较大且风险较大的B

D、 全部投资于收益较大且风险较大的B

 

3. 您认为自己能承受的最大投资损失是多少?

A、10%以内

B、10%-30%

C、30%-50%

D、超过50%

  

 

上面的测试题中(前2题不计分),您的选项A记1分,B记3分,C记7分,D记8分,E记11分。 您可以根据自己的选择计算出得分,对照下面的表格找到自己的风险偏好类型,选择适合自己的投资方向。

类型

投资建议

得分区间

保守型

建议您更多的进行保守型投资,可考虑投资于保守型产品

1-20分

稳健型

您的投资风格较为稳健,考虑投资于固定收益类产品

21-40分

平衡型

您的风险意识很高,但同时也期望有一定的增值能力

41-60分

成长型

您期望获得较高收益,同时也能接受资产的波动性,可考虑进行证券等组合投资

61-80分

进取型

您已充分了解高风险高收益的信息,可考虑进行PE类等高回报性的投资

80分以上

 

投资者风险评估结果确认书:____________(募集机构填写)

 

以上问题的总分为100分,根据您所选择的问题答案,您对投资风险的整体承受程度及您的风险偏好总得分为:_______分。

 

根据投资者风险承受能力评估评分表的评价,您的风险承受能力为:_______ (机构根据评级方式自己填写),适合您的基金产品评级为_______ (机构根据评级方式自己填写)。

 

本资料仅作为投资者风险测试用,不作为任何法律文件。本资料所列数据仅供参考,不构成任何承诺,具体基金产品详情请仔细阅读产品合同和相关认购文件。一切相关产品信息以产品合同和相关认购文件为准。

【】私募投资基金为证券投资产品,仅适合于【】型或【】型投资者认购,如您属于【】型或【】型投资者,请签字确认:

本人已充分了解并清楚知晓【】私募投资基金的风险,并愿意承担该风险。

如您的测试结果不属于上述类型,但仍决定坚持认购此产品,请签字确认:

本人已充分了解并清楚知晓【】私募投资基金的风险,并愿意承担且有能力承担相关风险。

 

声明:本人已如实填写《私募基金投资者风险识别能力和承受能力调查问卷(个人版)》,

 并了解了自己的风险承受类型和适合购买的产品类型。

(以下无正文)

(本页无正文,《私募基金投资者风险识别能力和承受能力调查问卷(个人版)》签署页)

 

 

 

投资者签字:

日期:

 

 

 

经办员:

日期:

 

  

募集机构(盖章):

日期:

 

 

(附注:请在【】内填写相关内容)

 




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