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私募基金投资者风险调查问卷(机构版)
发布时间:2016-10-10 阅读次数:992

私募基金投资者风险调查问卷(机构版)

 

机构名称:____________     填写日期:_____________

 

风险提示:私募基金投资需承担各类风险,本金可能遭受损失。同时,私募基金投资还要考虑市场风险、信用风险、流动性风险、操作风险等各类投资风险。您在基金认购过程中应当注意核对自己的风险识别和风险承受能力,选择与自己风险识别能力和风险承受能力相匹配的私募基金。

 

以下一系列问题可在贵机构选择合适的私募基金前,协助评估贵机构的风险承受能力、理财方式及投资目标。

 

请签盖承诺贵机构是为自己购买私募基金产品 ____________

 

请签字确认贵机构符合以下合格投资者财务条件:

净资产不低于1000万元____________

 

一、基本信息:

公司名称____________________________  住所____________________________

营业执照号码________________________    法定代表人__________________     

联系人______________________________    联系方式________________________

 

二、财务状况

1、贵机构的净资产规模为:

A、1000万元以下  

B、1000万元-2000万元  

C、2000万元-1亿元  

D、超过1亿元

 

2、贵机构证券账户资产:

A、300万元以内          

B、300万元-1000万元    

C、1000万元-3000万元        

D、超过3000万元

 

三、投资经历:

1、贵机构以往的投资以哪一类产品占比最高?

A、存款     

B、债券、偏债型基金、固定收益及结构式信托、大宗商品(如黄金)      

C、股票,偏股型基金、证券类信托  

D、金融衍生品(如期货)、私募股权投资类信托

 

2、过去一年时间内,贵机构购买的不同金融产品的数量是:

A、5个以下        

B、610个     

C、1115个      

D、1620       

E、20个以上

 

四、投资目标:

1、贵机构计划的投资期限是多久?

A、1年以下

B、1至3年

C、3至5年

D、5年以上

 

2、贵机构的投资目的是?

A、资产保值

B、资产稳健增长

C、资产迅速增长

 

五、风险偏好:

1、以下哪项描述最符合贵机构的投资态度?

A、厌恶风险,不希望本金损失,希望获得稳定回报

B、保守投资,不希望本金损失,愿意承担一定幅度的收益波动

C、寻求资金的较高收益和成长性,愿意为此承担有限本金损失

D、希望赚取高回报,愿意为此承担较大本金损失

 

2、假设有两种投资:投资A预期获得10%的收益,可能承担的损失非常小;投资B预期获得30%的收益,但可能承担较大亏损。贵机构会怎么支配投资:

A、 全部投资于收益较小且风险较小的A

B、 同时投资于A和B,但大部分资金投资于收益较小且风险较小的A

C、 同时投资于A和B,但大部分资金投资于收益较大且风险较大的B

D、 全部投资于收益较大且风险较大的B

 

3. 贵机构能承受的最大投资损失是多少?

A、10%以内

B、10%-30%

C、30%-50%

D、超过50%

 

上面的测试题中,您的选项A记1分,B记5分,C记10分,D记11,E13分。您可以根据自己的选择计算出得分,对照下面的表格找到自己的风险偏好类型,选择适合自己的投资方向。

类型

投资建议

得分区间

保守型

建议您更多的进行保守型投资,可考虑投资于保守型产品

1-20

稳健型

您的投资风格较为稳健,考虑投资于固定收益类产品

21-40

平衡型

您的风险意识很高,但同时也期望有一定的增值能力

41-60

成长型

您期望获得较高收益,同时也能接受资产的波动性,可考虑进行证券等组合投资

61-80

进取型

您已充分了解高风险高收益的信息,可考虑进行PE类等高回报性的投资

80分以上

 

投资者风险评估结果确认书:____________(募集机构填写)

 

以上问题的总分为100分,根据您所选择的问题答案,您对投资风险的整体承受程度及您的风险偏好总得分为:_______分。

 

根据投资者风险承受能力评估评分表的评价,您的风险承受能力为:_______ (机构根据评级方式自己填写),适合您的基金产品评级为_______ (机构根据评级方式自己填写)。

 

本资料仅作为投资者风险测试用,不作为任何法律文件。本资料所列数据仅供参考,不构成任何承诺,具体基金产品详情请仔细阅读产品合同和相关认购文件。一切相关产品信息以产品合同和相关认购文件为准。

【】私募投资基金为证券投资产品,仅适合于【】型或【】型投资机构认购,如贵机构属于【】型或【】型投资机构,请签字确认:         

本机构已充分了解并清楚知晓【】私募投资基金的风险,并愿意承担该风险。

如贵机构的测试结果不属于上述类型,但仍决定坚持认购此产品,请签字确认:        

本机构已充分了解并清楚知晓【】私募投资基金的风险,并愿意承担且有能力承担相关风险。

 

声明:本机构已如实填写《私募基金投资者风险识别能力和承受能力调查问卷(机构版)》,并了解了本机构的风险承受类型和适合购买的产品类型。

 

 

投资者(名称及公章):

法定代表人签字或盖章:

日期:

 

 

经办员:

日期:

 

 

募集机构(盖章):

日期:

  

 

(附注:请在【】内填写相关内容)


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