证大久盈套利1号私募证券投资基金(以下简称“本基金”)资产管理合同于2015 年11月11日生效。根据基金合同"二十一、基金合同的变更、终止与基金财产清算"之"(四)基金合同应当终止的情形"中"基金管理人决定终止"的条款。现资产管理人决定于2017年7月14日提前终止。本公司作为本基金的资产管理人于本资产管理合同终止后组成清算小组,开始清算基金资产。
本基金资产清算以及后续事项如下:
1. 2017年7月14日本基金单位净值1.368,资产合计1,232,795.78。现有银行存款1,205,754.96元,按照本基金的相关合同和协议,在扣除管理费、客户服务费以及券商佣金后,资产管理人决定将剩余部分1,072,250.20元(已扣除业绩报酬27,469.44元)按比例分配给委托人。
2. 截至2017年7月14日,本基金持有限售股票:苏州科达(600570.SH) 5,067 . 00股,市值130,728.60元。待股票解禁后,管理人对股票进行变现,管理人将根据股票投资的实际变现金额,按照委托人持有基金的比例对其进行分配。
3. 清算过程中产生的银行汇划手续费由产品承担。
4. 资产管理人负责各类证券账户等账户的销户工作,销户过程中资产委托人应给以必要的配合。
5. 自2017年7月15日起产品不再计提托管费和固定管理费。
6. 应收资金和应付资金全部结清、账户销户后,资产管理人职责终止。
特此报告。
上海证大投资管理有限公司
2017年7月19日